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广发增强债券:更新招募说明书摘要(2015年第2号)

发布日期:2022-07-10 11:19   来源:未知   阅读:

  广发增强债券型证券投资基金(以下简称“本基金”) 于 2008 年 1 月 3 日经中国证监会证

  监许可【2008】21 号文核准募集。本基金的基金合同于 2008 年 3 月 27 日正式生效。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,

  但中国证监会对本基金的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其

  本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约

  定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为

  基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

  承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

  本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及

  本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2015 年 9 月 26 日,有关财务数据和净值表现

  3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼

  9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、烽火通信科技股份有限

  公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新

  王志伟:董事长,男,经济学硕士,高级经济师。兼任中国基金业协会公司治理专业委

  员会委员,广东省第十届政协委员,广东省政府决策咨询顾问委员会企业家委员,广东金融

  学会常务理事,江西财经大学客座教授。历任广发证券董事长兼党委书记、广东发展银行党

  组成员兼副行长,广东发展银行行长助理,广东发展银行信托投资部总经理,广东发展银行

  林传辉:副董事长,男,大学本科学历,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发

  国际资产管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事长、总经理,中国基金业协会创

  新与战略发展专业委员会委员,资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第三届上诉

  复核委员会委员。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理

  孙晓燕:董事,女,硕士,现任广发证券副总裁、财务总监,兼任广发控股(香港)有

  限公司董事,证通股份有限公司监事,监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广

  发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有

  戈俊:董事,男,管理学硕士,高级经济师,现任烽火通信科技股份有限公司副总裁、

  财务总监兼董事会秘书,兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京烽火藤仓光通信有限公

  司、武汉烽火软件技术有限公司、烽火藤仓光纤科技有限公司、江苏烽火诚城科技有限公司、

  江苏征信有限公司、西安北方光通信有限责任公司、武汉烽火普天信息技术有限公司、武汉

  市烽视威科技有限公司、武汉光谷机电科技有限公司、成都大唐线缆有限公司、南京烽火星

  空通信发展有限公司等公司董事;兼任武汉烽火网络有限责任公司、武汉烽火信息集成技术

  有限公司、藤仓烽火光电材料科技有限公司、大唐软件股份有限公司等公司监事。曾任烽火

  翟美卿:董事,女,工商管理硕士,现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代

  表人,香江集团有限公司总裁。兼任全国政协委员、全国妇联常委、香江社会救助基金会主

  席,深圳市深商控股集团股份有限公司董事,广东南粤银行董事,深圳龙岗国安村镇银行董

  许冬瑾:董事,女,工商管理硕士,主管药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、

  副总经理,兼任中国中药协会中药饮片专业委员会专家、全国中药标准化技术委员会委员、

  全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员、国家中医药行业特

  有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员、广东省中药标准化

  董茂云:独立董事,男,法学博士,教授,博士生导师,现任复旦大学教授,兼任宁波

  大学特聘教授,上海四维乐马律师事务所兼职律师,绍兴银行独立董事,海尔施生物医药股

  姚海鑫:独立董事,男,经济学博士、教授、博士生导师,现任辽宁大学新华国际商学

  院教授,兼任东北制药(集团)股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、

  工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新

  罗海平:独立董事,男,经济学博士,现任中华联合财产保险股份有限公司董事长、总

  裁,兼任中华联合保险控股股份有限公司常务副总裁。曾任中国人民保险公司荆州市分公司

  经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、

  中国人民保险公司汉口分公司总经理,太平保险湖北分公司总经理,太平保险公司总经理助

  理,太平保险公司副总经理兼纪委书记,民安保险(中国)有限公司副总裁,阳光财产保险

  余利平:监事会主席,女,经济学博士,兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任广

  发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董

  匡丽军:监事,女,工商管理硕士,高级涉外秘书,现任广州科技金融创新投资控股有

  限公司工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州屈臣氏公司行

  政主管,广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理,广州科技风险投资有限公司办公室

  吴晓辉:监事,男,工学硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广

  林传辉:总经理,男,大学本科学历,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,瑞元资

  本管理有限公司董事长、总经理,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员,资产管

  理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第三届上诉复核委员会委员。曾任广发证券投资银

  行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投

  朱平:副总经理,男,硕士, 经济师,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核

  委员会兼职委员。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、

  基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总

  易阳方:副总经理,男,经济学硕士,经济师。兼任广发基金管理有限公司投资总监,

  广发聚丰股票型证券投资基金基金经理,广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理,

  广发国际资产管理有限公司董事、瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副

  经理,中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员,广发基金管理有限公司投资

  管理部总经理,广发基金管理有限公司总经理助理,广发制造业精选股票基金基金经理。

  段西军:督察长,男,博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中

  邱春杨:副总经理,男,经济学博士,瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南方证券资

  产管理部产品设计人员,广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、

  谢军:男,金融学硕士,持有基金业执业资格证书和特许金融分析师状(CFA),12 年基

  金业从业经历,2003 年 7 月至 2006 年 9 月先后任广发基金管理有限公司研究发展部产品设

  计人员、企业年金和债券研究员,2006 年 9 月 12 日至 2010 年 4 月 28 日任广发货币基金经

  广发基金管理有限公司固定收益部总经理助理、副总经理、总经理, 2011 年 3 月 15 日至 2014

  年 3 月 17 日任广发聚祥保本混合基金的基金经理,2012 年 2 月 15 日起任广发基金管理有限

  公司固定收益部副总经理,2013 年 5 月 8 日起任广发聚源定期债券基金的基金经理。

  主席:公司总经理林传辉;成员:公司副总经理朱平,公司副总经理易阳方,权益投资

  截至 2015 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 203 人,平均年龄 30 岁,95%

  以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以

  来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范

  的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大

  投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场

  形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、

  信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、

  股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资

  产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,

  同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服

  务。截至 2015 年 3 月,中国工商银行共托管证券投资基金 428 只。自 2003 年以来,本行连

  续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内

  地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项最佳托管银行大奖;是获

  得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的

  投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请参阅

  客服传线)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼

  注册地址:广东省汕头市金平区金砂路 92 号嘉信大厦 1-2 楼部分和 5 楼全层

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 29 楼

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 29 楼

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

  注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032

  办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编:100088

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

  住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

  注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;

  办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;

  注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

  办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

  办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

  办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层(266061)

  注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

  办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

  注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

  办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

  注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

  办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

  住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

  注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

  办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层

  办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

  办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业部

  注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

  办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

  注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

  注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

  办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

  注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07)

  办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07)

  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801

  注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室

  办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室

  注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层(详细地址)

  办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层(详细地址)

  办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层

  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区建国路 91 号

  办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层

  注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

  办公地址:北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 15B5(西区 15 层)

  注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

  办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及

  本基金主要投资于固定收益类金融工具,具体包括国债、央行票据、金融债、企业债、

  公司债、次级债券、可转换公司债券、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等,

  本基金还可参与一级市场新股申购,持有因可转债转股所形成的股票及该股票派发的权

  证或可分离交易可转债分离交易的权证等资产,以及法律法规或中国证监会允许投资的其他

  非债券品种。因上述原因持有的股票和权证等资产,基金将在其可交易之日起的 60 个交易日

  内卖出。本基金不通过二级市场买入股票或权证。如法律法规或中国证监会允许基金投资其

  本基金债券类资产的投资比例不低于基金资产的 80%。非债券类资产的投资比例合计不

  超过基金资产的 20%。本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净

  本基金通过对影响债券投资的宏观经济形势进行分析判断,形成对未来市场利率变动方

  向的预期,作为基金管理人调整利率久期,构建债券组合的基础。本基金主要关注的宏观经

  济因素有 GDP、通货膨胀、固定资产投资、对外贸易情况、全球经济形势等。通过对宏观经

  济形势的深度分析,形成对利率的科学预测,实现对债券投资组合久期的正确把握。

  收益曲线策略是以对收益率曲线形状变动的预期为依据建立或改变组合期限结构。要运

  用收益曲线策略,必须先预测收益率曲线变动的方向,然后根据收益率曲线形状变动的情景

  本基金通过有资格的承销机构,积极参与债券一级市场,以获取一、二级市场间差价和

  我国债券市场目前发展较为成熟且流动性较好的是国债、金融债、短期融资券市场,这

  将是本基金债券投资的主要品种;随着未来公司债、企业债、可转债以及其他品种债券市场

  本基金将建立内部信用评级制度,研究企业债券信用。研究员将根据国民经济运行的周

  期阶段,分析企业的市场地位、管理水平、发展趋势和财务状况等情况,最后综合评价出债

  本基金还将重点研究信用市场环境的变化,掌握并预测信用利差波动的规律,以此作为

  通过已具备债券承销资格的承销商,积极参与一级市场招标,获取一、二级市场间

  应用银行间市场和交易所市场现券存量进行国债回购,所得资金积极参与新股申购

  把握市场上出现的无风险套利机会。比如,把握银行间市场与交易所市场之间同一

  券种收益率的差异,以及中央银行进行公开市场操作时引起的收益率变化等投资机

  正回购的放大操作。当债券市场出现上升行情时,由于现券收益率较高,市场资金

  成本较低时,投资者可以不断利用正回购的方式进行滚动操作,放大资金规模、获

  本基金主要从上市公司基本面、估值水平、市场环境三方面选择参与标的、参与规模和

  退出时机,并通过深入分析新股上市公司的基本面情况,结合新股发行当时的市场环境,根

  据可比公司股票的基本面因素和价格水平预测新股在二级市场的合理定价及其发行价格,指

  本基金所持有的新股将在其可交易之日起的 60 个交易日内卖出。本基金根据锁定期后宏

  观经济政策的可能变化、监管政策特别是新股发行的频率和节奏、股票市场整体运行态势、

  1、本基金持有的处于锁定期的新股占基金净资产的比例不超过 10%,若基金持有的处于

  锁定期的新股已经达到基金净资产的 10%,则基金不再申购具有锁定期的新股。

  2、本基金将加强对新股中签率、新股申购面临的市场环境、基金规模变动预期的研究,

  以《基金法》、本基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以维护基金份额持

  (2)研究发展部的固定收益研究员根据自身或者其他研究机构的研究成果,形成宏观经

  研究发展部的行业及公司研究员深入分析新股上市公司的基本面情况,结合新股发行当

  (3)固定收益基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略,在研究部门研究报告的指

  引下,拟订所辖基金的具体投资计划,包括:资产配置、目标久期、债种投资方案。

  (4)投资决策委员会对固定收益基金经理小组提交的方案进行论证分析,并形成决策纪

  (5)根据决策纪要,固定收益基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由中央

  (7)基金绩效评估及风险管理组定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交综合

  评估意见和改进方案。基金绩效评估及风险管理组重点控制基金投资组合的市场风险和流动

  本基金为债券型基金,具有低风险,低预期收益的特征,其风险和预期收益低于股票型

  广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述

  基金托管人中国工商银行根据本基金基金合同规定,于 2015 年 11 月 3 日复核了本报告

  中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

  本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  (1) 报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查或在本报告编

  本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

  基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资

  者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2015 年 6 月 30 日。

  2、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动

  注: 本基金建仓期为基金合同生效后三个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金合同有关规定。

  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

  送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

  送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。

  本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。销售服务费的计算方法

  销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

  送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付

  销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动

  上述一、基金费用的种类中第 4-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

  3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露

  基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托

  调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大会

  审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人

  基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、

  《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的

  要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对《广发增强债券型证券投资基金

  招募说明书》(2015 年 1 号)的内容进行了更新,主要更新的内容如下:

  2、在“第四部分 基金托管人”部分,根据托管行人员变动情况和基金托管业务经营情

  3、在“第五部分 相关服务机构”部分,增加了相关的代销机构并对原有销售机构的资

  4、在“第九部分 基金的投资”部分,更新了截至 2015 年 6 月 30 日的基金投资组合报

  5、增加了“第十部分 基金的业绩”部分,对截至 2015 年 6 月 30 日的基金业绩表现情